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進(jìn)一步提升點(diǎn)擊登錄查看（以下簡(jiǎn)稱 本行 ）債券投資收益，擬對(duì)證券投資顧問進(jìn)行采購(gòu)。經(jīng)行辦會(huì)****研究、黨委會(huì)****立項(xiàng)、****報(bào)董事會(huì)同意，根據(jù)《貴州****
一、采購(gòu)項(xiàng)目
項(xiàng)目名稱：點(diǎn)擊登錄查看債券投資顧問服務(wù)的采購(gòu)；
二、采購(gòu)方式
采購(gòu)方式：委托第三方代理機(jī)構(gòu)公開對(duì)外招投標(biāo)。
三、采購(gòu)流程
（一）采購(gòu)代理公司：采取由綜合管理部、財(cái)務(wù)管理部、紀(jì)律檢查室部門負(fù)責(zé)人共同在貴州省公共資源交易中介超市官網(wǎng)（https://ggzy.guizhou.gov.cn/gzzjcs/zjjg/agency.html）工程建設(shè)采購(gòu)代理隨機(jī)抽取4家代理公司，分別是點(diǎn)擊登錄查看、貴州貴財(cái)招標(biāo)有限責(zé)任公司、貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司、貴州魯班招標(biāo)代理有限公司，向抽取的4家公司發(fā)出《詢價(jià)邀請(qǐng)函》附件1，采取評(píng)分的方式進(jìn)行評(píng)選，合計(jì)得分最高者為第一中標(biāo)人提交采購(gòu)會(huì)，并進(jìn)行公告，公告期滿后在紀(jì)律檢查室監(jiān)督下，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審后選取1家公司為代理機(jī)構(gòu)，全權(quán)代理此次債券投資顧問公開招投標(biāo)事宜。
1.代理公司評(píng)選
（1）具有國(guó)內(nèi)工商行政管理部門頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《稅務(wù)登記證》（可 三證合一 ），營(yíng)業(yè)執(zhí)照需至少包含招標(biāo)代理等經(jīng)營(yíng)范圍，符合相關(guān)法律法規(guī)要求條件。
（2）未被列入政府采購(gòu)失信名單、采購(gòu)機(jī)構(gòu)供應(yīng)商暫停名單，未在采購(gòu)機(jī)構(gòu)采購(gòu)失信名單禁入處罰期內(nèi)，未被 信用中國(guó) 網(wǎng)站列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人。（提供相關(guān)證明材料或《承諾函》）。
（3）應(yīng)具有良好的商業(yè)信譽(yù)，未處于被責(zé)令停業(yè)、投標(biāo)資格被取消或者財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)和破產(chǎn)狀態(tài)；企業(yè)沒有因騙取中標(biāo)或者嚴(yán)重違約等問題，被有關(guān)部門暫停投標(biāo)資格并在暫停期內(nèi)的。
（4）與本行存在利害關(guān)系可能影響后續(xù)招標(biāo)公正性的法人、其他組織或個(gè)人，不得參加投標(biāo)；供應(yīng)商為同一法人 的，其母公司、全資子公司及其控股公司等關(guān)聯(lián)公司不得在本項(xiàng)目中同時(shí)投標(biāo)。
（5）特殊資質(zhì)要求
供應(yīng)商需在貴州省招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)、貴州省建筑業(yè)監(jiān)管和公共服務(wù)系統(tǒng)、貴州省政府采購(gòu)服務(wù)信息平臺(tái)、貴州省政府采購(gòu)網(wǎng)、全國(guó)工程造價(jià)咨詢管理系統(tǒng)備案（提供相關(guān)證明材料）。
2.代理公司需要提供資料清清單如下，需要加蓋公司公章。
（1）赫章農(nóng)商銀行代理機(jī)構(gòu)報(bào)價(jià)表（附件2）
（2）代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
（3）委托資料。法人不能辦理的需要委托其他人辦理的，需要提供委托書、法人身份證復(fù)印件、被委托人身份證件復(fù)印件。
（二）代理公司中標(biāo)確定。本次代理公司評(píng)選采用評(píng)分制，合計(jì)得分最高為第一中標(biāo)人，合計(jì)得分評(píng)分根據(jù)代理公司提供的報(bào)價(jià)表（附件2）及代理招標(biāo)項(xiàng)目綜合服務(wù)方案進(jìn)行進(jìn)行評(píng)分，其中報(bào)價(jià)評(píng)分權(quán)重占比80，代理招標(biāo)(采購(gòu))項(xiàng)目綜合服務(wù)方案得分權(quán)重占比20，由本行隨機(jī)抽選的專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)打分，填寫《赫章農(nóng)商銀行債券投資顧問服務(wù)項(xiàng)目代理機(jī)構(gòu)遴選評(píng)審表》（附件1），合計(jì)得分等于報(bào)價(jià)評(píng)分加綜合服務(wù)方案評(píng)分，規(guī)則如下：
1.報(bào)價(jià)評(píng)分。由各代理招標(biāo)機(jī)構(gòu)提供《貴州赫章農(nóng)商銀行代理機(jī)構(gòu)報(bào)價(jià)表》，根據(jù)4家代理公司的報(bào)價(jià)選取報(bào)價(jià)最低者作為評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)，評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)得分滿分，其他投標(biāo)人的價(jià)格分統(tǒng)一按照公式計(jì)算，即投標(biāo)報(bào)價(jià)得分=（評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)/投標(biāo)報(bào)價(jià)）*價(jià)格分權(quán)重。
2.代理招標(biāo)(采購(gòu))項(xiàng)目綜合服務(wù)方案（20分）。需擬定招標(biāo)代理綜合服務(wù)方案，內(nèi)容包括但不限于招標(biāo)工作計(jì)劃及所需時(shí)間，招標(biāo)代理工作的保密措施，招標(biāo)代理項(xiàng)目的采購(gòu)檔案管理制度及歸檔及時(shí)性等。根據(jù)投標(biāo)人的方案，對(duì)方案是否具體、思路是否清晰、內(nèi)容是否全面、組織是否得當(dāng)?shù)冗M(jìn)行綜合評(píng)分:好（15-20）分:較好（10-15）分:一般（5-10）分:差（0-5）分，未提供不得分。
四、債券投資顧問采購(gòu)需求及條件
（一）采購(gòu)需求
選擇2家投資顧問機(jī)構(gòu)，充分利用其豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)的執(zhí)行能力，為本行提供專業(yè)的投資咨詢；
1.資金杠桿倍數(shù)：不超過1.4倍
2.投資組合久期：不超過8年
3.投資單券久期：不超過10年
4.服務(wù)期限：1年
5.止損：如總持倉(cāng)量債券凈價(jià)浮虧達(dá)到5%時(shí)，甲方有權(quán)要求強(qiáng)制止損。
6.損益結(jié)算起止日：簽約日至服務(wù)期結(jié)束
7.損益計(jì)算條件：服務(wù)期結(jié)束時(shí)賬面損益
8.投資基準(zhǔn)收益率：不低于3.5%
9.付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：無固定費(fèi)用，超過業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的部分支付一定比例費(fèi)用
10.采購(gòu)的投資顧問機(jī)構(gòu)數(shù)量：2家
（二）報(bào)名條件及資料
1.報(bào)名者條件
（1）必須是供應(yīng)商直接進(jìn)行報(bào)名，需提供證明文件為2022-2024年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表（必須是經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及資質(zhì)證書復(fù)印件或掃描件）；
（2）法定代表人參加投標(biāo)的必須有法定代表人身份證（或有效身份證明性文件），法人授權(quán)委托人參加投標(biāo)的必須有法人授權(quán)委托書及被授權(quán)委托人身份證（或有效身份證明性文件）及被委托人本人最近1年以上在本公司的工資流水及社保繳納情況；
（3）未被 信用中國(guó) 網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購(gòu)嚴(yán)重失信行為記錄名單(提供查詢頁(yè)面網(wǎng)頁(yè)截圖打印加蓋公章，查詢時(shí)間為報(bào)名前一天的任意時(shí)間中）；
2.公司資質(zhì)：相關(guān)資格證書、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、或三證合一資料等；
3.投標(biāo)保證金：報(bào)名人報(bào)名時(shí)應(yīng)向代理機(jī)構(gòu)提交投標(biāo)保證金1萬元，在確定中標(biāo)人和未中標(biāo)人后按規(guī)定退還投標(biāo)保證金。
4.未提及的其他需要提供的資料。
五、準(zhǔn)入條件
（一）有符合法律法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）近三個(gè)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告或經(jīng)審計(jì)的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表齊
全，財(cái)務(wù)狀況良好；
（三）近三個(gè)年度承擔(dān)過類似投資顧問業(yè)務(wù)；
（四）投資顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有10年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
（五）投資研究交易團(tuán)隊(duì)具備良好的專業(yè)素質(zhì)、市場(chǎng)聲譽(yù)以
及豐富的交易經(jīng)驗(yàn)，投顧服務(wù)團(tuán)隊(duì)平均從業(yè)年限不得低于5年；
其中，投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需滿足以下條件：
1.歷史業(yè)績(jī)：投資經(jīng)理所管理的投資組合年化收益率達(dá)到業(yè)
績(jī)基準(zhǔn)的不少于5家；
2.從業(yè)年限：投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，從事債券
投資或研究的年限不低于5年，擔(dān)任投資經(jīng)理的年限不低于5年；
3.人員配置：投顧團(tuán)隊(duì)中投資人員數(shù)量不少于4人，近一年
度未發(fā)生團(tuán)隊(duì)成員頻繁更替情況；
（六）具有健全的組織架構(gòu)和管理制度、投顧業(yè)務(wù)與其他業(yè)
務(wù)隔離；
（七）歷史業(yè)績(jī)優(yōu)良，不存在大額虧損和負(fù)面信息。
六、退出條件
中標(biāo)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，我行有權(quán)要求該機(jī)構(gòu)退出：
（一）投資顧問與本行協(xié)商一致退出的；
（二）投資顧問在運(yùn)作過程中出現(xiàn)違反合同約定行為且對(duì)本行造成嚴(yán)重影響；
（三）投資顧問不在符合本行機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，且未能在約定時(shí)限內(nèi)完善；
（四）收益率水平低于協(xié)議約定的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，且經(jīng)過3個(gè)月觀察期仍未得到改善；
（五）凈收益出現(xiàn)負(fù)數(shù)，次月無明顯改善時(shí)；
（六）采購(gòu)方因上級(jí)管理部門要求不宜繼續(xù)合作或因采購(gòu)方法人體制發(fā)生改變時(shí)；
（七）協(xié)議約定的其他可更換投資顧問的情況。
七、其他
（一）報(bào)名證券公司不得低于6家（含），低于6家則此公開招標(biāo)視為無效。
（二）其他未及事宜，由采購(gòu)方、委托代理機(jī)構(gòu)及供應(yīng)商協(xié)商補(bǔ)充。
（三）采購(gòu)辦加強(qiáng)與代理機(jī)構(gòu)對(duì)接，應(yīng)當(dāng)將招標(biāo)公告、資格預(yù)審公告、公示中標(biāo)候選人（中標(biāo)結(jié)果）等進(jìn)行公布。
附件：1.詢價(jià)邀請(qǐng)函
2.赫章農(nóng)商銀行代理機(jī)構(gòu)報(bào)價(jià)表
3.赫章農(nóng)商銀行債券投資顧問服務(wù)項(xiàng)目代理機(jī)構(gòu)遴選評(píng)審表
4.赫章農(nóng)商銀行債券投資顧問服務(wù)項(xiàng)目代理評(píng)審匯總表
附件：
2、附件2：貴州赫章農(nóng)商銀行代理機(jī)構(gòu)報(bào)價(jià)表.doc
3、附件3：赫章農(nóng)商銀行債券投資顧問服務(wù)項(xiàng)目代理機(jī)構(gòu)遴選評(píng)審表.xlsx
4、附件4：赫章農(nóng)商銀行債券投資顧問服務(wù)項(xiàng)目代理機(jī)構(gòu)遴選評(píng)審匯總表.xlsx
