江蘇常州新能源產(chǎn)業(yè)專項母基金（有限合伙）產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)遴選公告（更新版）

（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應征管理機構(gòu)機會平等。

（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構(gòu)開展合作。

旨在支持常州市推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

1.省級母基金出資12.5億元，占比25%；

2.常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金（有限合伙）出資12.5億元，占比25%；

3.常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）出資24.5億元，占比49%；

4.常州戰(zhàn)新私募基金管理有限公司出資0.5億元，占比1%。

1.投資方式包括通過設立產(chǎn)業(yè)子基金投資或直接投資項目，直接投資項目金額一般不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金實際投資金額的30%。

2.產(chǎn)業(yè)專項母基金在產(chǎn)業(yè)子基金中認繳出資比例不超過產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的30%，對單個直投項目的投資金額不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金實繳出資總額的20%。

主要投資于新能源汽車先進制造、新型電力系統(tǒng)、新一代光伏技術、氫能、新型儲能、深海深空智能裝備等領域。

1.產(chǎn)業(yè)子基金募集、設立、投資運作應當符合行業(yè)相關法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；

2.產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運作；

3.產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專項母基金投資方向等相關要求的標的；

4.產(chǎn)業(yè)子基金應當注冊在常州市內(nèi)；

【修訂】：5.產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模不低于10億元，各級政府出資比例合計不超過50%，其中市區(qū)兩級政府出資比例合計不超過40%；產(chǎn)業(yè)子基金對單個直投項目的投資金額不超過產(chǎn)業(yè)子基金實繳出資總額的20%；

6.法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

產(chǎn)業(yè)子基金在提交基金申報材料時，應至少已經(jīng)募集擬設立基金總規(guī)模的50%的資金（不含申請產(chǎn)業(yè)專項母基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾/意向函、出資能力證明等材料。

1.直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額不低于各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%。以下情形可認定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：

（1）直接注冊登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè)；

（2）投資后將注冊地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)（遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi)）；

【修訂】：（3）通過設立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)基地、區(qū)域總部、研發(fā)中心落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)（確有實質(zhì)性經(jīng)營活動）；

（4）被江蘇省內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)（控股型收購，且納入合并報表范圍）。

【新增】：2.本產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)在管其他基金（關聯(lián)基金）投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的，按照實際投資金額的80%納入投資認定范圍；關聯(lián)基金納入認定范圍的金額，不得超過本產(chǎn)業(yè)子基金納入認定范圍的金額；且本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資江蘇省內(nèi)企業(yè)金額不得低于省內(nèi)各級政府出資總額。

本產(chǎn)業(yè)子基金的關聯(lián)基金可納入計算的投資行為應同時滿足以下要求:

（1）投資方式為股權(quán)投資;

（2）投資行為發(fā)生在本產(chǎn)業(yè)子基金投資期內(nèi);

（3）投資方向為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且應符合省級母基金投資領域目錄；

（4）如基金管理人在戰(zhàn)新基金集群內(nèi)管理了多支基金，對每一個符合要求的投資行為只能計算一次，不得重復計算。

【新增】：3.計算加分項:

本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資省內(nèi)企業(yè)，且在基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長為國家級專精特新小巨人企業(yè)的，返投認定金額按本基金投資金額的150%計算；本產(chǎn)業(yè)子基金投資的企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)在境內(nèi)外股票交易所上市的，返投認定金額按本基金投資金額的 200%計算。

【新增】：4.積極吸引央企、國家級大基金參與基金出資，央企、國家級大基金出資比例較高或作為第一大出資人的，返投金額認定在上述框架內(nèi)結(jié)合央企、國家級大基金相關管理規(guī)定執(zhí)行，具體認定計算方式在基金組建方案和合伙協(xié)議中約定明確。

【修訂】：5.投資于常州市內(nèi)企業(yè)的金額不低于產(chǎn)業(yè)專項母基金實際出資額的1.5倍。以下情形可認定為投資常州市內(nèi)企業(yè)：

（1）直接注冊登記在江蘇省常州市內(nèi)的企業(yè)；

（2）被投資企業(yè)控股下級公司位于常州市范圍內(nèi)，返投金額按照下級公司新增實繳注冊資本及資本公積（按穿透后實際持有的投資比例）或下級公司在常州新增實際投資規(guī)模孰高來認定，其中在常州新增實際投資規(guī)模以當?shù)厣虅詹块T或其他相關部門確認的投資金額為準（下同）；

（3）投資后由基金管理人牽頭，將注冊地遷往江蘇省常州市內(nèi)的企業(yè)（遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi)且存續(xù)期不得遷出），返投金額按本產(chǎn)業(yè)子基金投資金額或常州新增實際投資規(guī)模孰高來認定。被投資企業(yè)在獲得投資后，由基金管理人牽頭，在本產(chǎn)業(yè)子基金設立之后，將控股下級公司（主要生產(chǎn)基地、區(qū)域總部、研發(fā)中心）設立或遷入常州市范圍內(nèi)（基金存續(xù)期內(nèi)不得遷出），返投金額按上述第（2）款認定；

（4）本產(chǎn)業(yè)子基金存續(xù)期內(nèi)，被江蘇省常州市內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)（控股型收購，且納入合并報表范圍），返投金額認定按照收購股份的百分比計算；

（5）關聯(lián)方（由同一管理人管理的基金或同一實際控制人下的其他基金管理人管理的基金或本合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的控股股東、實際控股人等關聯(lián)方）在本產(chǎn)業(yè)子基金遴選公示結(jié)束之后投資于常州市企業(yè)的，返投金額按投資金額的80%計算；本產(chǎn)業(yè)子基金遴選公示結(jié)束之后推薦其已投資企業(yè)或已投企業(yè)的控股子公司及其控制的其他企業(yè)落戶（含新設和遷移）常州市的，或雖未投資但通過招商引資等方式（需經(jīng)相關政府部門書面確認）促成相關企業(yè)或其控股子公司落戶（含新設和遷移）常州市的，返投金額認定按投資金額或落戶企業(yè)在常州市的投入金額的50%計算。本款約定情形下該部分累計金額應不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金對合伙企業(yè)出資的0.5倍。

【新增】：（6）本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資常州企業(yè)，且在基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長為江蘇省專精特新“小巨人”企業(yè)的，返投認定金額按本基金投資金額的120%計算；本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資常州企業(yè)，且在基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長為國家級專精特新小巨人企業(yè)的，返投認定金額按本基金投資金額的150%計算;本產(chǎn)業(yè)子基金投資的常州企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)在境內(nèi)外股票交易所上市的，返投認定金額按本基金投資金額的200%計算。

【新增】：（7）其他可以認定為投資常州市內(nèi)企業(yè)的情形。

6.原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應當嚴格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

1.投資期：不超過基金實繳規(guī)模的1.5%/年；

2.退出期：不超過未退出項目初始投資成本的1.5%/年；

3.延長期、清算期：不收取管理費；

4.建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應退還并做減資處理，多收取的基金管理費應當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

門檻收益率不低于年化5%，管理機構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務：

1.從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務；

2.投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈；

4.吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7.“名股實債”、“名基實儲”；

8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產(chǎn)業(yè)政策的項目；

9.將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

產(chǎn)業(yè)子基金管理運作應根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關要求，并應落實以下管理要求：

1.產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)在江蘇高投戰(zhàn)新私募基金管理有限公司（以下簡稱“省級母基金管理機構(gòu)”）指導下編制投資領域目錄，產(chǎn)業(yè)子基金應當按照投資領域目錄開展投資；

【修訂】2.產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)子基金投資決策委員會中委派一名委員，該名委員參與產(chǎn)業(yè)子基金投資決策，并對產(chǎn)業(yè)子基金資金安全進行監(jiān)督管理;

產(chǎn)業(yè)子基金50萬元及以上的劃款指令須經(jīng)設區(qū)市產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)蓋章或授權(quán)該名委員簽字后方可執(zhí)行;

3.產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項目總投資金額達到50億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應將其作為重大事項報省級母基金管理機構(gòu)進行前置審查，前置審查重點關注政策目標、投資領域、項目風險等。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構(gòu)審核是否符合投資領域目錄；

4.產(chǎn)業(yè)子基金應當選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機構(gòu)，托管機構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金合伙人（股東）會議審議通過后生效；托管銀行應當是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行（或其分支機構(gòu)）之一，且產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行賬戶須直連至省級母基金投資管理系統(tǒng)；

5.產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應當在省級母基金以及產(chǎn)業(yè)專項母基金投資管理信息系統(tǒng)中定期更新基金投資運作情況；

6.產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)每年度對產(chǎn)業(yè)子基金進行考核評價。產(chǎn)業(yè)子基金每年實際計提管理費金額為當年應計提金額的80%，剩余的20%中，每年應計提金額的10%與當年考核評價結(jié)果掛鉤，當年考核評價等級為差的不予計提；另外10%在基金清算時一次性計提，基金清算時未完全收回本金的不予計提。具體考核評價實施辦法由產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)另行制定；

7.產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查，省級母基金管理機構(gòu)可進行全面復查或抽查。

遴選管理機構(gòu)相關標準不得低于以下條件：

1.應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記；

【修訂】：2.原則上應為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機構(gòu)或細分行業(yè)領域頭部機構(gòu)（近三年曾在相關榜單中列入早期投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、私募股權(quán)投資機構(gòu)、國資投資機構(gòu)、細分行業(yè)領域前50強，相關榜單由省級母基金負責解釋和動態(tài)管理）；

3.在中國大陸注冊，實繳注冊資本應不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

4.對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于500萬元；

5.具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機構(gòu)在管私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值；

6.具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務，其中至少5名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；

7.具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風險控制機制、財務管理機制等；

8.管理機構(gòu)及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

【新增】：積極吸引央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機構(gòu)開展合作。央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機構(gòu)旗下全資、控股且實際控制的管理機構(gòu)參與遴選，且該央企、產(chǎn)業(yè)龍頭或大型金融機構(gòu)在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于25%的，重點考量可為我省引進的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當放寬上述第2、5條要求。

經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機構(gòu)后，子基金管理機構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調(diào)整，應自調(diào)整決定作出之日起5個工作日內(nèi)，向產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)書面報備。若有重大不利調(diào)整，產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)有權(quán)利重新遴選或變更管理機構(gòu)。

1.配備專職管理團隊不低于5人，成員應具備相關從業(yè)資格證書，具備相關領域的投資經(jīng)驗，在申報機構(gòu)工作不少于3年；

2.配備的專職管理團隊核心成員（委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負責人及投委會成員）應全部具有5年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且至少2人在申報機構(gòu)擁有與產(chǎn)業(yè)專項母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗。上述與產(chǎn)業(yè)專項母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金；

3.管理機構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人（股東）會議等基金相關權(quán)力機構(gòu)表決通過；

4.核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應在相關基金曾擔任關鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構(gòu)及相關基金的管理人中擔任負責投資業(yè)務的高級管理人員；

5.產(chǎn)業(yè)子基金投資進度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領域、投資地域、投資階段均相同的其他基金；

6.管理團隊須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風險利益綁定機制。

【新增】央企、產(chǎn)業(yè)龍頭、大型金融機構(gòu)旗下全資、控股且實際控制的管理機構(gòu)參與遴選，且該央企、產(chǎn)業(yè)龍頭或大型金融機構(gòu)在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于25%的,重點考量可為江蘇省引進的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當放寬上述第1、2條要求。

產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)由產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)公開遴選。

遴選程序包括：

（一）發(fā)布公告；

（二）材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構(gòu)名單；

（三）盡職調(diào)查。對初選機構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風險控制和財務、法務、業(yè)務等重要信息進行全面核查；

（四）專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構(gòu)申報材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報、申報機構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構(gòu)名單；

（五）決策流程。產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；

（六）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

【新增】中選管理機構(gòu)應在完成遴選決策后（自遴選結(jié)果公示結(jié)束次日起）6個月內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)子基金工商注冊，無法按時完成的，需重新開展遴選相關流程。

（一）請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)申報工作，并按照附件要求準備詳細申報材料。

（二）申報材料統(tǒng)一匯編成冊，相關用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報材料匯編一式叁份，報送至江蘇省常州市新北區(qū)龍錦路1259-2號樓1402室。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱****@eccjt.com。

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